下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（　　）。

试卷相关题目

• 1下列不属于证券交易内幕信息知情人的是 （　　）。

  A.发行人的监事

  B.发行人的中层管理人员

  C.持有公司10%股份的股东

  D.公司的实际控制人

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• 2集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（　　）。

  A.审计

  B.稽核

  C.验资

  D.评估

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• 3证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（　　）家以上营业部，并且布局合理。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

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• 4证券经纪商提供的信息服务不包括（　　）。

  A.上市公司的详细资料

  B.公司和行业的研究报告

  C.经济前景的预测分析和展望研究

  D.有关股票市场变动态势的商情报告

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• 5中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日（　　），通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。

  A.开市前

  B.闭市前

  C.开市后

  D.闭市后

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• 6首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（　　）以上。

  A.30亿元

  B.40亿元

  C.50亿元

  D.60亿元

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• 7对于A股，我国证券交易所是在（　　）对该证券作除权处理。

  A.权益登记日

  B.权益登记日的次一交易日

  C.除权前的最后交易日

  D.除权日．

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• 8上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（　　）。

  A.基金份额净值

  B.基金资产总值

  C.基金份额累计净值

  D.基金份额市值

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• 9创业板在深圳证券交易所开市的时间是（　　）。

  A.2008年10月l目

  B.2009年10月30日

  C.2009年lO月1日

  D.2010年1月1日

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• 10证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（　　）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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