严格控制业务集中度的有关规定有（　　）。

试卷相关题目

• 1金融衍生工具交易包括（　　）。

  A.可转换债券交易

  B.权证交易

  C.金融期权交易

  D.金融期货交易

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• 2下列关于权证的说法，不正确的有（　　）。

  A.权证的发行人只能是证券发行人

  B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

  C.权证具有期权的性质，也有交易的价值

  D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

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• 3证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（　　）个工作日。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 4参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（　　）办理债券的质押登记。

  A.全国银行间同业拆借中心

  B.中央国债登记结算有限责任公司

  C.证券登记结算公司

  D.证券交易所

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• 5以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（　　）。

  A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.将白营账户借给他人使用

  D.委托其他证券公司代为买卖证券

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• 6关于交易席位的使用，正确的有（　　）。

  A.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让

  B.将席位承包给他人使用

  C.席位能在会员和非会员间转让

  D.与他人共用席位

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• 7根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（　　）确定。

  A.可转债的存续期

  B.流通股价格

  C.持有人要求

  D.公司财务情况

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• 8债券种类主要包括（　　）。

  A.私人债券

  B.政府债券

  C.金融债券

  D.公司债券

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• 9客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（　　）。

  A.客户信用交易担保证券账户

  B.客户信用证券账户

  C.客户信用资金台账

  D.客户信用资金账户

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• 10根据中国证券登记结算有限责任公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（　　）、指定收款账户授权书等材料。

  A.结算参与人资格证书

  B.法定代表人授权委托书

  C.开立资金交收账户申请表

  D.资金交收账户印鉴卡

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