客户信用风险控制的措施包括（　　）。

试卷相关题目

• 1全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。

  A.保证金或保证券制度

  B.仓位限制

  C.履约金制度

  D.处罚制度

  开始考试点击查看答案
• 2下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（　　）。

  A.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元

  B.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元

  C.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%

  D.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

  开始考试点击查看答案
• 3T+1滚动交收目前适用于我国的（　　）交易等。

  A.A股

  B.B股

  C.基金

  D.债券回购

  开始考试点击查看答案
• 4在国内外证券市场上，权证的分类有（　　）。

  A.认股权证和各兑权证

  B.认购权证和认沽权证

  C.看涨权证和看跌权证

  D.美式权证、欧式权证和百慕大式权证

  开始考试点击查看答案
• 5中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（　　）的机构。

  A.交易

  B.登记

  C.托管

  D.结算

  开始考试点击查看答案
• 6以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（　　）。

  A.现在定约成交，将来交割

  B.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

  C.以通过交易获取标的物为目的

  D.远期交易是非标准化的，在场外市场进行

  开始考试点击查看答案
• 7客户及其一致行动人通过（　　）和（　　）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

  A.客户信用交易担保证券账户

  B.信用交易证券交收账户

  C.普通证券账户

  D.信用证券账户

  开始考试点击查看答案
• 8结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的（　　），且账户名称与结算参与人名称应当一致。

  A.交收担保品证券账户

  B.客户交易结算资金专用存款账户

  C.自有资金专用存款账户

  D.专用待清偿证券账户

  开始考试点击查看答案
• 9当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　）。

  A.调整标的证券标准或范围

  B.调整可充抵保证金金有价证券的折算率

  C.调整融资、融券保证金比例

  D.调整维持担保比例

  开始考试点击查看答案
• 10下列说法正确的有（　　）。

  A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

  B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

  C.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

  D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

  开始考试点击查看答案