《证券交易委托代理协议》中，甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作的声明和承诺有（　　）。

试卷相关题目

• 1变更登记包括（　　）。

  A.证券过户登记

  B.证券司法冻结、质押引起的变更登记

  C.权证创设与注销引起的变更登记

  D.可转换公司债券转股引起的变更登记

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• 2《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（　　）进行基本约定。

  A.权利和义务

  B.业务规则

  C.责任

  D.操作流程

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• 3在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（　　）。

  A.私营公司

  B.合资公司

  C.股份有限公司

  D.有限责任公司

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• 4下列说法正确的有（　　）。

  A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

  B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

  C.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

  D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

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• 5当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　）。

  A.调整标的证券标准或范围

  B.调整可充抵保证金金有价证券的折算率

  C.调整融资、融券保证金比例

  D.调整维持担保比例

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• 6深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7债券回购交易的到期日，交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，无需交易双方再行申报。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10异常波动指标自复牌次日起重新计算。（　　）

  A.对

  B.错

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