管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管-最需题库

试卷相关题目

1资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（　　）
A.对
B.错
开始考试点击查看答案
2证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（　　）
A.对
B.错
开始考试点击查看答案
3投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到T√系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在T√系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理系统内转托管手续。（　　）
A.对
B.错
开始考试点击查看答案
4无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（　　）
A.对
B.错
开始考试点击查看答案
5证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　）
A.对
B.错
开始考试点击查看答案
6债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。（　　）
A.对
B.错
开始考试点击查看答案
7证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。（　　）
A.对
B.错
开始考试点击查看答案
8在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。（　　）
A.对
B.错
开始考试点击查看答案