注册资本不足5亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。 ( )

试卷相关题目

• 1卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。( )

  A.对

  B.错

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• 21990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。 ( )

  A.对

  B.错

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• 3在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将( )一并纳入净额清算中。

  A.监管规费

  B.印花税、经手费

  C.投资者应收的现金分红、利息

  D.转让限售股应缴纳的个人所得税

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• 4下列说法正确的有( )。

  A.货银对付即款券两讫、钱货两清

  B.货银对付的主要目的是为了简化操作手续

  C.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险

  D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

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• 5少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其( )间接行使股东权利。

  A.管理公司

  B.托管机构

  C.境内代办处

  D.名义持有人

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• 6报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 ( )

  A.对

  B.错

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• 7在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。 ( )

  A.对

  B.错

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• 8所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 ( )

  A.对

  B.错

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• 9在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。 ( )

  A.对

  B.错

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• 10上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 ( )

  A.对

  B.错

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