证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括()。

试卷相关题目

• 1下列有关限价委托的表述中，正确的有()。

  A.在限价委托方式中，证券可以投资者期望的价格或更有利的价格成交

  B.限价委托有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益

  C.限价委托成交迅速且成交率高

  D.在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

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• 2深圳证券交易所实行的证券托管制度是()。

  A.自动托管

  B.随处通买

  C.哪买哪卖

  D.转托不限

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• 3金融衍生工具交易包括()。

  A.权证交易

  B.金融期货交易

  C.金融期权交易

  D.可转换债券交易

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• 4证券市场进行投资者教育的目的是()。

  A.提高投资者的风险意识

  B.提高投资者的参与意识和风险识别能力

  C.提高投资者的自我保护能力

  D.提高投资者的规避风险的能力

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• 5买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

  A.A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为12元

  B.A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为10.5元

  C.A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.5元

  D.A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.8元

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• 6证券公司的投资决策机构负责确定()。

  A.投资品种

  B.可承受的风险限额

  C.资产配置策略

  D.自营业务规模

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• 7关于转托管，下列说法正确的是()。

  A.上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管

  B.投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理

  C.上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行

  D.投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续

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• 8深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括()。

  A.意向申报

  B.定价申报

  C.双边报价

  D.成交申报

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• 9实行国债净价交易后，报价系统和行情发布系统要显示应计利息额。

  A.对

  B.错

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• 10证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

  A.对

  B.错

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