证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的()、

试卷相关题目

• 1下列不属于证券交易内幕信息知情人的是(  )、

  A.发行人的监事

  B.发行人的打字员

  C.持有公司10%股份的股东

  D.公司的实际控制人

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• 2证券公司自营业务的高风险特点主要是指(  )、

  A.合规风险

  B.技术风险

  C.市场风险

  D.经营风险

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• 3上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量.按照(  )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户、

  A.无偿送股比例

  B.有偿送股比例

  C.有效送股比例

  D.约定送股比例

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• 4公司权证的某日收盘价是4元,A公司股票收盘价是16元,行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,即1.60元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为(  )元、

  A.1

  B.1.60

  C.2

  D.4

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• 5某投资者当日申报“债转股”500手,当次转股初始价格为每股20元,该投资者可转换成发行公司股票的数量为(  )股、

  A.1000

  B.2500

  C.10000

  D.25000

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• 6下列(  )不属于禁止内幕交易的主要措施、

  A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

  B.严禁从业人员炒买炒卖股票

  C.必须使用专门的股票账户和资金账户

  D.加强监管

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• 7证券公司的证券自营账户应当自开户之日起(  )个交易日内报证券交易所备案、

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 8下列关于银行间市场自营买卖的说法中,错误的是(  )、

  A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

  B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

  C.采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交

  D.交易手续简单、清晰,费时少

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• 9证券公司进行自营买卖证券时,其交易方式可以在法规范围内依(  )自主选择、

  A.资金数量

  B.交易量

  C.交易品种

  D.时间和条件

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• 10下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是(  )、

  A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开

  B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布

  C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开

  D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布

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