在公司董事会秘书空缺期间,公司应指定(  )代行董事会秘书职责、

试卷相关题目

• 1纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括(  )、

  A.A股

  B.基金

  C.债券

  D.B股

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• 2上海证券交易所接受(  )方式的市价申报、

  A.对手方最优价格申报

  B.最优五档即时成交剩余转限价申报

  C.最优五档即时成交剩余撤销申报

  D.本方最优价格申报

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• 3证券公司开展定向资产管理业务,应按照有关规则了解客户的()、

  A.风险认知与承受能力

  B.投资偏好

  C.财产收入状况

  D.证券投资经验

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• 4证券交易结算流程中的证券交收环节包括(  )、

  A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

  B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

  C.结算参与人与客户之间的证券交收

  D.投资者与投资者之间的证券交收

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• 5集合资产管理合同应包括(  )、

  A.集合计划费用

  B.存续期间委托人转让的时间

  C.集合计划信息披露

  D.存续期间委托人转让的方式及程序

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• 6证券自营业务的含义是()、

  A.经证监会批准

  B.以营利为目的

  C.净资本不得低于5000万元人民币

  D.能够任意买卖有价证券

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• 7下列各项中,(  )是证券交易所特别会员的义务、

  A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

  B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用

  C.派人出席证券交易所会员大会

  D.接受证券交易所年度检查和临时检查

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• 8证券交易所认为必要时,可以(  )、

  A.调整融券保证金比例

  B.维持担保比例

  C.调整融资保证金比例

  D.调整标的证券的选择标准

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• 9上市债券有三种交易形式,即(  )、

  A.回购交易

  B.平价交易

  C.现货交易

  D.期货交易

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• 10短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益,所谓“转期”是指(  )、

  A.用较早到期的债券换成到期日较晚的债券

  B.用销售一种新债券来赎回旧债券

  C.以高于买入的价格销售短期债券

  D.以低于买入的价格销售短期债券

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