客户交易结算资金第三方存管的作用主要有(  )、

试卷相关题目

• 1合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括(  )、

  A.在证券交易所挂牌交易的股票

  B.在证券交易所挂牌交易的债券

  C.证券投资基金

  D.在证券交易所挂牌交易的权证

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• 2下列属于证券交易所的竞价原则的是(  )、

  A.在相同的价格下,时间优先

  B.在相同的时间下,买入价格高的优先

  C.在相同的时间下,卖出价格高的优先

  D.在相同的价格下,不分时间先后,按比例成交

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• 3关于限价委托方式特点的说法,正确的是(  )、

  A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

  B.有利于客户实现预期投资计划,谋求最大利益

  C.成交速度慢,有时甚至无法成交

  D.在证券价格变动较大时,客户采用限价委托容易错失良机,遭受损失

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• 4投资者具有(  )情形时,交易参与人不得为其申报撤销指定交易、

  A.撤销当日有交易行为的

  B.撤销当日有申报的

  C.新股申购未到期的

  D.相关机构未允许撤销的

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• 5我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有(  )、

  A.按规定提供有关信息资料,以及相关的业务报表和账册

  B.执行证券交易所决议

  C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

  D.接受证券交易所的监督

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• 6客户分析中,不属于客户基本情况分析内容的是(  )、

  A.客户的年龄

  B.客户的职业

  C.家庭固定资产状况

  D.家庭年收入

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• 7已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在(  )、根据自己的申购量存人足额的申购资金、

  A.申购日之前

  B.申购口当日

  C.提出申购申请后

  D.开立资金账户的同时

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• 8上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中,正确的有(  )、

  A.中国结算公司上海分公司核准答复日(T-3日前)

  B.公告刊登日(T日)

  C.权益登记日(T+3日)

  D.现金红利发放日(T+8日)

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• 9在连续交易系统中,交易一定是连续的、(  )

  A.对

  B.错

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• 10转托管可以是一只证券或多只证券,也可以是一只证券的部分或全部、(  )

  A.对

  B.错

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