客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金；而在买人证券时，须查验客户是否有足够的证券。（　　）

试卷相关题目

• 1买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。（　　）

  A.对

  B.错

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• 3投资者教育的目的是帮助投资者提高投资水平。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。（　　）

  A.对

  B.错

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• 6证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8经中国人民银行批准可从事证券业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9证券的开盘价通过连续竞价方式产生。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10％，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％。（　　）

  A.对

  B.错

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