证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。

试卷相关题目

• 1由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（　　）作为应急措施划投资金。

  A.电话划款凭证

  B.网络划款凭证

  C.书面划款凭证

  D.传真划款凭证

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• 2建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

  A.风险预警指标

  B.风险监控阈值

  C.敏感性指标

  D.风险测量阈值

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• 3证券公司申请成为证券交易所会员，最终要由（　　）审核批准。

  A.交易所总经理

  B.交易所理事会

  C.交易所会员大会

  D.交易所会员管理部门

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• 4证券公司应当自专用证券账户办理之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 52002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（　　）天。

  A.91

  B.180

  C.360

  D.365

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• 6下列选项中，（　　）不属于在我国强调公开原则的具体内容。

  A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开

  B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布

  C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开

  D.股份公司法人的一些重大事项必须及时向社会公布

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• 7赵先生对经纪人发出指令：当股票市价下降到26元时即买进1000股。他发出的指令是（　　）。

  A.停损指令

  B.停损限价委托指令

  C.限价委托指令

  D.触价指令

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• 8A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，即1．60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（　　）元。

  A.1

  B.1．60

  C.2

  D.4

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• 9在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果须经（　　）确认后才能补办新的证券账户卡。

  A.中国证监会

  B.中国结算公司

  C.相关证券公司

  D.相关经纪人员

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• 10在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（　　）申报。

  A.金额

  B.份额

  C.时间

  D.数量

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