有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是（　　）。

试卷相关题目

• 1A股账户按持有人可以分为（　　）。

  A.自然人证券账户

  B.一般机构证券账户

  C.证券公司自营证券账户

  D.境内投资者证券账户

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• 2根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有（　　）。

  A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作

  B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

  C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  D.证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

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• 3证券公司严格内部管理的具体措施一般包括（　　）。

  A.各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督

  B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度

  C.健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确

  D.明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等

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• 4能成为中国结算上海分公司一般结算会员的有（　　）。

  A.上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构

  B.B股的境外代理商

  C.证券公司

  D.B股托管银行

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• 5在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（　　）后方可进行股份转让。

  A.确认

  B.登记

  C.委托

  D.托管

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• 6上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（　　）

  A.对

  B.错

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