证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（    ）

试卷相关题目

• 1证券交易风险的制度防范的内容有（    ）

  A.全额交易结算资金制度

  B.涨跌停板制度

  C.强行平仓制度

  D.风险准备金制度

  E.坏账准备制度

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• 2证券自营业务风险的种类有（    ）

  A.市场风险

  B.违约风险

  C.公司风险

  D.经营管理风险

  E.政策法律风险

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• 3证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（    ）

  A.市场风险

  B.政策风险

  C.证券自营风险

  D.管理风险

  E.证券经纪风险

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• 4证券营业部处置突发事件的原则有（    ）

  A."谁主管谁负责"原则

  B."快速反应"原则

  C."疏导化解"原则

  D."重点保护"原则

  E."依法办事"原则

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• 5证券营业部损益管理的内容有（    ）

  A.财务收入管理

  B.财务支出管理

  C.投资收益管理

  D.财务成本管理

  E.费用管理

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• 6对交易差错风险防范的措施有（    ）

  A.严格操作规程

  B.提高员工素质

  C.严格内部管理

  D.提高差错或纠纷的处理效率

  E.内部管理与外部管理相结合

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• 7关于折算率的说法正确的是（    ）

  A.是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率

  B.折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的

  C.用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理

  D.上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率

  E.深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化

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• 8深圳证券交易所交易过户操作规程有（    ）

  A.每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理

  B.T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包

  C.T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包

  D.证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息

  E.证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理

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• 9上海证券交易所国债实物券交易有关确定有（    ）

  A.对国债现货交易和回购业务实行"先入库，后卖出"的制度

  B.若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差

  C.对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的"钱货两清"

  D.超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓

  E.若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作"卖空"处理

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• 10证券交易的特征主要表现为流动性。安全性和收益性。

  A.对

  B.错

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