证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件。资料。账册。报表和其他必要的材料应至少妥善保存（    ）年。

试卷相关题目

• 1在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（    ）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

  A.当日闭市前

  B.当日闭市后

  C.次日开市前

  D.次日开市后

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• 2下列适用于发行日交割。交收方式的是（    ）.

  A.上市公司发起设立

  B.上市公司进行定向募集资金

  C.上市公司增资发行新股

  D.上市公司进行网上定价发行

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• 3证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是（    ）.

  A.证券公司不必考虑现金的收付。送解银行或去银行提款等事务

  B.证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务

  C.可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率

  D.证券公司直接掌握客户资金动态

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• 4关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是（    ）.

  A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

  B.资金划拨银行通过系统内本。异地资金汇划系统划款

  C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

  D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

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• 5如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（    ）.

  A.证券公司透支

  B.证券公司有头寸余额

  C.证券公司自营业务产生收益

  D.证券公司自营业务产生亏损

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• 6下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（    ）.

  A.自营部门与资金。财会。经纪业务等部门严格分开

  B.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

  C.建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

  D.明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

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• 7根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（    ）备案。

  A.交易所会员大会

  B.交易所理事会

  C.中国证监会

  D.交易所董事会

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• 8证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（    ）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%.

  A.当日开盘价

  B.当日收盘价

  C.当日按成交量的加权平均价

  D.当日开盘价与收盘价的均价

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• 9证券公司证券自营业务买卖的对象是（    ）.

  A.上市证券

  B.非上市证券

  C.两者都有

  D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

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• 10对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（    ）.

  A.证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

  B.证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

  C.中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

  D.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

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