申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（    ）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

试卷相关题目

• 1对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（    ）.

  A.证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

  B.证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

  C.中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

  D.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

  开始考试点击查看答案
• 2证券公司证券自营业务买卖的对象是（    ）.

  A.上市证券

  B.非上市证券

  C.两者都有

  D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（    ）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%.

  A.当日开盘价

  B.当日收盘价

  C.当日按成交量的加权平均价

  D.当日开盘价与收盘价的均价

  开始考试点击查看答案
• 4根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（    ）备案。

  A.交易所会员大会

  B.交易所理事会

  C.中国证监会

  D.交易所董事会

  开始考试点击查看答案
• 5下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（    ）.

  A.自营部门与资金。财会。经纪业务等部门严格分开

  B.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

  C.建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

  D.明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

  开始考试点击查看答案
• 6已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（    ）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

  A.两个月

  B.三个月

  C.六个月

  D.一年

  开始考试点击查看答案
• 7下列不属于非交易性过户的是（    ）.

  A.因继承而发生的股权变更

  B.因财产分割而发生的股权变更

  C.因法院判决而发生的股权变更

  D.账户挂失转户

  开始考试点击查看答案
• 8上海证券交易所于1993年。深圳证券交易所于1994年分别开办了以（    ）为主要品种的回购交易。

  A.股票

  B.基金

  C.国债

  D.利率

  开始考试点击查看答案
• 9我国证券回购的核心内容为（    ）.

  A.股票回购

  B.债券回购

  C.基金回购

  D.以上都是

  开始考试点击查看答案
• 10投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（    ）承担。

  A.投资者本人

  B.证券公司

  C.双方各承担一部分

  D.视具体情况而定

  开始考试点击查看答案