证券交易的基本风险是指（    ）.

试卷相关题目

• 1如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是（    ）.

  A.启动柜台委托

  B.改用电话自动委托

  C.改用书面委托

  D.改用电报委托

  开始考试点击查看答案
• 2下列事项中证券营业部不能做的是（    ）.

  A.代理还本付息。分红派息

  B.证券代保管。鉴证

  C.代理登记开户

  D.代理资金账户存取

  开始考试点击查看答案
• 3证券营业部会计核算制度应执行（    ）统一制定的《证券公司会计制度》。

  A.中国证监会

  B.财政部

  C.中国会计协会

  D.中国审计协会

  开始考试点击查看答案
• 4中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（    ）个工作日。

  A.15

  B.20

  C.25

  D.30

  开始考试点击查看答案
• 5对于证券营业部的日常管理，错误的是（    ）.

  A.证券营业部只能从事证券的代理买卖

  B.证券营业部应当将"证券营业许可证"副本放在营业场所的显著位置

  C.证券营业部不得伪造。涂改。出租。出借。转让"证券营业许可证"

  D.证券营业部不得以承包。租赁方式经营

  开始考试点击查看答案
• 6下列不属于系统风险的是（    ）.

  A.利率风险

  B.购买力风险

  C.政治风险

  D.政策法律风险

  开始考试点击查看答案
• 71998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的（    ）中提取交易风险准备金。

  A.总利润

  B.累计利润

  C.税后利润

  D.税前利润

  开始考试点击查看答案
• 81999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（    ）差额提取投资风险准备。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.4%

  开始考试点击查看答案
• 91996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（    ）.

  A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1

  B.证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1

  C.证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%

  D.证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%

  开始考试点击查看答案
• 10证券交易的风险防范通常可从（    ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

  A.制度。监察和自律管理

  B.足额交易结算资金制度。风险准备金制度和坏账准备

  C.事先预警。实时监控和事后监察

  D.制度建设。内部自查和行业检查

  开始考试点击查看答案