发行人披露的招股意向书不含（    ），与招股说明书（    ）同等法律效力。

试卷相关题目

• 1公开发行证券的，报备承销总结报告并提供下列文件限于首次公开发行的是（    ）。

  A.募集说明书单行本

  B.承销协议及承销团协议

  C.律师鉴证意见

  D.会计师事务所验资报告

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• 2分为专项存单方式和全额存款方式两种的股票发行方式是（    ）。

  A.全额预缴款方式

  B.与储蓄存款挂钩方式

  C.上网竞价

  D.市值配售

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• 3（    ）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。

  A.贴现现金流量法

  B.可比公司法

  C.现金分红折现法

  D.贴现法

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• 4发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决（    ）次。

  A.0

  B.1

  C.2

  D.3

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• 5保荐机构辅导工作完成后，应当由（    ）进行辅导验收。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.相应中国证监会的派出机构

  D.中国证券业协会

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• 6对于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——招股说明书》中没有明确规定需要披露的信息，但对投资者作出投资决策有重大影响的信息（    ）披露。

  A.可以不

  B.必须

  C.根据需要选择性

  D.根据公司所在行业有不同规定

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• 7上市公司公开发行新股是指上市公司向（    ）发行新股，包括向原股东配售股份简称（    ）和向不特定对象公开募集股份简称（    ）。

  A.特定对象"增发""配股"

  B.特定对象"配股""增发"

  C.不特定对象"增发""配股"

  D.不特定对象"配股""增发"

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• 8根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（    ）个月后，方可转换为公司股票。

  A.3

  B.6

  C.9

  D.2

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• 91958年，国债发行中止，直到（    ）年才恢复发行国债。

  A.1979

  B.1980

  C.1981

  D.1982

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• 10下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（    ）。

  A.证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券

  B.证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券

  C.中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理

  D.证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行

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