作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有（    ）。

试卷相关题目

• 1信息披露的方式主要包括（    ）。

  A.依规定程序在指定报刊公开刊登

  B.口头通知

  C.在指定信息披露网站公布

  D.自主网上披露

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• 2股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（    ）。

  A.股票经中国证监会核准已公开发行

  B.公司股本总额不少于人民币5000万元

  C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

  D.公司最近3年元重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

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• 3下列关于价值投资研究报告的说法中，正确的是（    ）。

  A.主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告

  B.发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容

  C.投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告

  D.出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度

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• 4下列关于剩余证券处理的说法中，正确的是（    ）。

  A.通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券

  B.证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径

  C.证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券

  D.证券经营机构采用部分包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券

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• 5发行人在持续督导期问出现（    ）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

  A.实际盈利低于盈利预测达20%以上

  B.关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前l年未经审计净资产的5%

  C.大股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额超过前1年未经审计净资产的5%，或者影响损益超过前1年经审计净利润的l0%

  D.违规为他人提供担保涉及金额超过前1年未经审计净资产的10%，或者影响损益超过前1年经审计净利润的l0%

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• 6投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指资本市场上的承销业务、资产管理和风险投资业务。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8国有法人股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成或依法定程序取得的股份。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9相对估值法体现的是内在价值决定价格，绝对估值法反映的是市场供求决定的股票价格。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式。（    ）

  A.对

  B.错

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