证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币.（    ）万元。

试卷相关题目

• 1证券承销业务的（    ）不是中国证监会现场检查的重要内容。

  A.安全性

  B.及时性

  C.正常性

  D.合规性

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• 2上市公司发行新股的，持续督导的期间为（    ）。

  A.证券上市当年剩余时间

  B.证券上市后1个完整会计年度

  C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

  D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

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• 3上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（    ）具有持续经营能力。

  A.全部资产与业务

  B.核心资产与业务

  C.流动资产与业务

  D.核心资产与主营业务

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• 4证券公司应当遵循内部（    ）原则，建立有关隔离制度。

  A.保密性

  B.防火墙

  C.条块管理

  D.业务控制

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• 5股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（    ）确定。

  A.发行人

  B.承销的证券公司

  C.发行人与承销的证券公司协商

  D.中国证监会

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• 6资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产白（    ）评定重估价值。

  A.可变现价值

  B.账面净值

  C.账面原值

  D.净资产值

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• 7上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（    ）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（    ）个月内未受到证券交易所的公开谴责。

  A.12,16

  B.36,36

  C.12,12

  D.36,12

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• 8证券公司公开发行债券其最近1期末经审计的净资产最低应为（    ）亿元。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

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• 9发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（    ）个会计年度连续盈利。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 10保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响（    ）的因素进行全面、客观的分析。

  A.发行数量

  B.投资价值

  C.募集资金量

  D.发行时机

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