记账式国债在（    ）发行并交易。

试卷相关题目

• 1影响可转换公司债券价值的因素包括（    ）。

  A.票面利率

  B.转股价格、转股期限

  C.股票波动率，

  D.赎回、回售条款

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• 2上市公司申请发行新股，应当符合（    ）。

  A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载

  B.不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到开事处罚的行为

  C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为

  D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

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• 3新股发行中，董事会应当就（    ）作出决议，并提请股东大会批准。

  A.新股发行的方案

  B.本次募集资金使用的可行性报告

  C.前次募集资金使用的报告

  D.其他必须明确的事项

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• 4境内上市外资股的投资主体为（    ）。

  A.外国的自然人、法人和其他组织

  B.定居在国外的中国公民

  C.中国港、澳、台地区的自然人

  D.拥有外汇的境内居民

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• 5下列各项中，属于总体审计计划的是（    ）。

  A.审计目标

  B.被审计单位的基本情况

  C.审计小组组成及人员分工

  D.审计策略

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• 6上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，（    ）制度健全能够依法有效履行职责。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.监事会

  D.独立董事

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• 7（    ）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

  A.招股说明书摘要

  B.保荐人出具的发行保荐书

  C.证券服务机构出具的有关文件

  D.招股公告

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• 8提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（    ）的原则，继续认真履行尽职调查义务。

  A.勤勉尽责

  B.公开、公平、公正

  C.诚实信用

  D.公开透明

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• 9可转换公司债券实质上是一种由（    ）构成的复合融资工具。

  A.普通债权

  B.普通股票

  C.对公司股票的看跌期权

  D.对公司股票的看涨期权

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• 10首次公开发行股票，发行人及其主承销商应当在刊登（    ）后向询价对象进行推价和询价。

  A.招股意向书

  B.上市公告书

  C.投资价值研究报告

  D.发行公告

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