可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（    ）成为发行公司的股东。

试卷相关题目

• 1证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币（    ）万元。

  A.200

  B.300

  C.500

  D.600

  开始考试点击查看答案
• 2公开募集证券说明书自（    ）内有效。

  A.最后签署之日起3个月

  B.最后签署之日起6个月

  C.最后签署之日起12个月

  D.最后签署之日起2年

  开始考试点击查看答案
• 3定价增发操作中应注意，新股东增发代码为（    ）。

  A.“731×××”

  B.“700×××”

  C.“730×××”

  D.“710×××”

  开始考试点击查看答案
• 4对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向（    ）设立的复核机构申请复核。

  A.证监会

  B.证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券服务机构

  开始考试点击查看答案
• 5外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（    ）开始起草招股说明书草案。

  A.国际协调人

  B.会计师

  C.证券经纪人

  D.主承销商

  开始考试点击查看答案
• 6申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（    ）。

  A.国资委

  B.财政部

  C.中国人民银行

  D.发改委

  开始考试点击查看答案
• 7审计报告应由至少（    ）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 8公开发行公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（    ）元，有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。

  A.3000,6000

  B.6000,3000

  C.6000,6000

  D.3000,3000

  开始考试点击查看答案
• 9认股权证的存续期间（    ）。

  A.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

  B.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月

  C.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

  D.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年

  开始考试点击查看答案
• 10下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是（    ）。

  A.当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的 目的

  B.当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权

  C.当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降

  D.当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失

  开始考试点击查看答案