上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（    ）。

试卷相关题目

• 1股份的特点有（    ）。

  A.股份的金额性

  B.股份的平等性

  C.股份的不可分性

  D.股份的单一性

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• 2上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（    ）。

  A.由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

  B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核

  C.由中国证监会进行的受理文件、初审

  D.发行审核委员会审核、核准发行

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• 3上市公司公开发行新股，必须（    ）。

  A.具备健全且运行良好的组织结构

  B.具有持续盈利能力，财务状况良好

  C.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

  D.公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

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• 4下列人员不得担任独立董事的是（    ）。

  A.在上市公司或者其附属企业任职的人员

  B.在上市公司或者其附属企业任职人员的旁系以内亲属

  C.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的自然人股东

  D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

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• 5关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况，发行人应披露（   ）。

  A.主要原材料和能源的价格变动趋势

  B.主要原材料和能源占成本的比重

  C.报告期内各期向前3名供应商合计的采购额占当期采购总额的百分比

  D.如向单个供应商的采购比例超过总额的30%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例

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• 6通常情况下，（    ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

  A.赎回期限越长

  B.转换比率越高

  C.转换比率越低

  D.赎回价格越低

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• 7商业银行发行金融债券应具备的条件是（    ）。

  A.核心资本充足率不低于8%

  B.最近3年连续盈利

  C.贷款损失准备计提充足

  D.最近2年没有重大违法、违规行为

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• 8下列关于可转换公司债券在上海证券交易所发行时间的安排，叙述正确的是（    ）。

  A.T--5日，所有材料报上海证券交易所，准备刊登债券募集说明书概要和发行公告

  B.T+I日，上网定价发行日

  C.T+2日，冻结申购基金

  D.T+3日，中签率公告见报;摇号

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• 9企业发行企业债券所筹集的资金可用于（    ）。

  A.固定资产投资项目、收购产权(股权)

  B.调整债务结构和补充营运资金

  C.股票买卖以及期货等高风险投资

  D.弥补亏损和非生产性支出

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• 10企业有下列（    ）行为之一的，应当对相关资产进行评估。

  A.整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司

  B.经上级主管部门对企业资产进行审核之后

  C.以非货币资产对外投资

  D.企业合并、分立、破产、解散

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