发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式三份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。　（    ）

试卷相关题目

• 1招股说明书分别以中外文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。

  A.对

  B.错

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• 2保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3香港联交所《上市规则》规定，如果公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于1亿港元，则可以上市。　　（    ）

  A.对

  B.错

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• 4用股票购买资产的收购方式又叫“换股”。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 5可转换债券每张面值为10元。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6国债销售的价格一般不应高于承销商与发行人的结算价格。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有1张与可转债相同利率的普通债券，1张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权，l张美式卖权，同时向发行人无条件出售了1张美式卖权。　（    ）

  A.对

  B.错

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