（    ）方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。

试卷相关题目

• 1在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（    ）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。

  A.折价

  B.溢价

  C.面值

  D.固定价格

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• 2公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期未经审计的净资产不低于人民币（    ）亿元的公司除外。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.35

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• 3可转债的利率（    ）。

  A.经中国人民银行核准

  B.经中国证监会核准

  C.由发行人确定

  D.由发行人与主承销商商定

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• 4可转换债券按面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值（    ）元。

  A.500

  B.1000

  C.5000

  D.10000

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• 5所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向（    ）报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。

  A.证监会

  B.保荐人

  C.证券业协会

  D.投资银行

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• 6股份有限公司的设立可以采取的设立方式包括（    ）。

  A.发起设立

  B.向特定对象募集设立

  C.公开募集设立

  D.社会募集设立

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• 7下列关于股份的设置的原则说法中，正确的有（    ）。

  A.可订立书面或口头协定

  B.出质后不得转让

  C.但经出质人和质权人同意的可转让

  D.公司可接受本公司的股票作为质押权的标的

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• 8董事违反上述（    ）规定所得收入应当归公司所有。

  A.不得挪用公司资金

  B.不得擅自披露公司秘密

  C.不得接受他人与公司交易的佣金，归为己有

  D.不得利用职务收受贿赂或其他非法收入

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• 9股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得价款不可以列入公司的有（    ）。

  A.资本公积金

  B.留存收益

  C.未分配利润

  D.任意公积金

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• 10公开发行证券的，报备承销总结报告并提供的文件有（    ）。

  A.募集说明书单行本

  B.承销协议及承销团协议

  C.律师鉴证意见

  D.会计师事务所验资报告

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