提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，继续认真履行尽职调查义务，应遵循的原则是（    ）。

试卷相关题目

• 1上市公告书要求引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，不属于可以使用的单位的是（    ）。

  A.元

  B.百元

  C.千元

  D.万元

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• 2关于募股资金运用的披露要求中，错误的是（    ）。

  A.预计募集资金数额

  B.按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投人的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况

  C.若所筹资金不能满足项目资金需求的，应说明缺日部分的资金来源及落实情况

  D.以上说法均不正确

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• 3属于网下发行的方式，有分“全额预缴款、比例配售、余款即退”方式和“全额预缴款、比例配售、余款转存”两种方式的股票发行方式是（    ）。

  A.全额预缴款方式

  B.储蓄存款挂钩方式

  C.上网竞价

  D.市值配售

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• 4以下说法中错误的是（    ）。

  A.首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者(以下简称“询价对象”)询价的方式确定股票发行价格

  B.发行人、主承销商和询价对象应以规定的形式公开披露投资价值研究报告的内容。

  C.询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝

  D.主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行

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• 5发审委委员每届任期（    ）年。

  A.4

  B.3

  C.2

  D.1

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• 6下列关于中国证监会核准发行的情况中，不正确的是（    ）。

  A.依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请予以核准的，中国证监会出具核准公开发行的文件；不予核准的，中国证监会出具书面意见，说明不予核准的理由

  B.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请

  C.中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间计算在内

  D.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

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• 7（    ）日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日；如发行失败，当日为申购资金退款日。

  A.T+1

  B.T+3

  C.T+5

  D.T+7

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• 8下列关于可转换公司债券价值的选项中，正确的是（    ）。

  A.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值

  B.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值一投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值

  C.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值

  D.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值

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• 9在报送申请文件前，保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定，在尽职调查的基础上出具发行保荐书。发行保荐书应当按照（    ）的要求编制。

  A.《关于实施<证券发行上市保荐制度暂行办法)有关事项的通知》

  B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》

  C.《上市公司证券发行管理办法》

  D.《证券法》

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• 10由于凭证式国债采用（    ）的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。

  A.购买后需至少持有1个月、利率按实际持有天数分档计付

  B.“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付

  C.购买后需至少持有1个月、利率按实际持有天数分档计付

  D.购买后需至少持有1个月

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