在境内上市外资股的发行准备中，下列关于法律顾问的主要职责的说法中，不正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1在证券公司债券的上市与交易的相关规定中，上市债券到期前（    ）天终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.45

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• 2由于凭证式国债采用（    ）的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。

  A.购买后需至少持有1个月、利率按实际持有天数分档计付

  B.“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付

  C.购买后需至少持有1个月、利率按实际持有天数分档计付

  D.购买后需至少持有1个月

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• 3在报送申请文件前，保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定，在尽职调查的基础上出具发行保荐书。发行保荐书应当按照（    ）的要求编制。

  A.《关于实施<证券发行上市保荐制度暂行办法)有关事项的通知》

  B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》

  C.《上市公司证券发行管理办法》

  D.《证券法》

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• 4下列关于可转换公司债券价值的选项中，正确的是（    ）。

  A.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值

  B.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值一投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值

  C.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值一投资人美式卖权价值一发行人美式买权价值

  D.可转换公司债券价值≈纯粹债券价值+投资人美式买权价值+投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值

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• 5（    ）日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日；如发行失败，当日为申购资金退款日。

  A.T+1

  B.T+3

  C.T+5

  D.T+7

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• 6根据香港联交所的有关规定，当内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录且以往3年盈利合计5000万港元时，市值应不低于（    ）亿港元。

  A.1

  B.1.5

  C.2

  D.2.5

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• 7证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（    ）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

  A.证券交易所债券市场

  B.全国银行间债券市场

  C.证券交易所股票市场

  D.全国银行间股票市场

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• 8某证券公司的经营范围包括证券自营证券资产管理、证券资产管理，则其净资本不得低于人民币（    ）元。

  A.2000万

  B.5000万

  C.1亿

  D.2亿

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• 9预先核准的公司名称，其保留期为（    ）个月。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

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• 10股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（    ）日前置备于本公司，供股东查阅。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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