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1公开发行的可转换公司债券，如果存在（ ）的情况，应当召开债券持有人会议。
A.公司持有金额较大的交易性金融资产
B.保证人或者担保物发生重大变化
C.净资产收益率平均低于6％
D.被注册会计师出具保留意见的审计报告
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2资信评级机构每年至少应公告（ ）次跟踪评级报告。
A.1
C.3
D.4
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3拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（ ）个工作日内向中国证监会书面说明，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A.1
B.2
C.3
D.4
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4中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。
A.5
B.6
C.7
D.8
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5中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内作出是否受理的决定。
A.3
B.5
C.10
D.15
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6《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近（ ）年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
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7（ ）是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。
A.记账式国债
B.凭证式国债
C.储蓄国债
D.零息国债
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8（ ）是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。
A.记账式国债
B.凭证式国债
C.储蓄国债
D.零息国债
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9财政部一般委托（ ）分配承销数额。承销商在分得所承销的国债后，通过各自的代理『司点发售。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.投资银行
D.证券交易所
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10债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（ ）有从业资格的人员签署。
A.1名
B.至少2名
C.8名以上
D.5名以上
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