保荐机构在履行保荐期间未勤勉尽职的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止。

试卷相关题目

• 1逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民检察院指定有关人员组成清算组进行清算。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 2非现场检查主要是通过手工或计算机系统对上市公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析以及时发现存在的问题。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 3在国际推介活动中，应当注意的问题包括（    ）。

  A.宣传的内容一定要真实

  B.推销的时间应尽量延长

  C.把握推销发行的时机

  D.防止违例推销

  开始考试点击查看答案
• 4中国证监会关于企业申请境外上市的具体条件包括（    ）。

  A.符合我国有关境外上市的法律、法规和规则

  B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及有关固定资产投资立项的规定

  C.净资产不少于4亿元人民币，过去1年税后利润不少于6000万元，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元

  D.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平

  开始考试点击查看答案
• 5我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式，通常做法是（    ）。

  A.按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售

  B.主承销商在承销前的较早阶段即已通过向其网络内客户的推介或路演，初步确定了认购量和投资者可以接受的发行价格

  C.正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义

  D.按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向公众投资者配售

  开始考试点击查看答案
• 6首次公开发行股票的财务与会计方面，发行人应当最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较高者为计算依据。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 7超额配售选择权行使完成后的5个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，应说明冠以此名的依据。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9在每次报送书面文件的同时，发行人应报送两份相应的电子文件(应为标准doc.或rtf文件)。发行结束后，发行人应将募集说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10深圳证券交易所网站的网址为：

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案