首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（    ）工作日公布发行文件;后续发行的，应至少于发行日期（　　）工作日公布发行文件。

试卷相关题目

• 1次级债务是指由银行发行的，固定期限（    ），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

  A.不低于5年(包括5年)

  B.不低于3年(包括3年)

  C.不低于5年(不包括5年)

  D.不低于3年(不包括3年)

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• 2发行人应于金融债券每次付息日前（    ）个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前（　　）个工作日公布兑付公告。

  A.1，3

  B.2，5

  C.3，5

  D.2，3

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• 3中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以（    ）作为我国混合资本工具的主要形式。

  A.场外交易的企业债券

  B.凭证式国债

  C.银行间市场发行的债券

  D.交易所市场发行的债券

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• 4发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（    ）个会计年度连续盈利。

  A.3

  B.4

  C.2

  D.5

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• 5转股价格应（    ）。

  A.不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价

  B.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价

  C.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价

  D.不高于前一交易日的均价

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• 6内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（    ）万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（　　）亿港元。

  A.4000;5

  B.4600;5

  C.5000;6

  D.4600;4

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• 7根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于（    ）

  A.1亿人民币

  B.5000万人民币

  C.1.5亿人民币

  D.1000万人民币

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• 8外资股招股说明书中，在（    ）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。

  A.摘要

  B.概要

  C.绪言

  D.风险因素

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• 9上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（    ）具有持续经营能力。

  A.核心资产和业务

  B.核心资产和主营业务

  C.全部资产和业务

  D.流动资产和主营业务

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• 10通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（    ）时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.10%

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