下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（    ）。

  A.债权债务关系确立并登记完毕

  B.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为

  C.实际发行额不少于人民币5亿元

  D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

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• 2企业债券筹集的资金不得用于（    ）。

  A.房地产买卖

  B.本企业的生产经营

  C.股票买卖

  D.弥补亏损

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• 3商业银行发行金融债券应具备的条件是（    ）。

  A.核心资本充足率不低于8%

  B.最近3年连续盈利

  C.贷款损失准备计提充足

  D.最近2年没有重大违法、违规行为

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• 4关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（    ）。

  A.募集说明书公告的权证存续期限不得调整

  B.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月

  C.可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年

  D.分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制

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• 5上市公司存在下列（    ）情形之一的，不得公开发行证券。

  A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

  B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

  C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

  D.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

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• 6收购的支付方式包括（    ）。

  A.用股票交换股票

  B.用现金购买股票

  C.用股票购买资产

  D.用资产收购股份或资产

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• 7独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告（    ）。

  A.公司治理结构与运行情况

  B.交易双方当事人承诺的履行情况

  C.交易资产的交付或者过户情况

  D.盈利预测的实现情况

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• 8保荐机构应当于每年的4月份向中国证监会报送年度执业报告。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10计算承销金额时，承销团成员通过公司分包销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额应包括在内。（    ）

  A.对

  B.错

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