下列属于可转换证券筹资特点的是（    ）。

试卷相关题目

• 1发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（    ）。

  A.自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份

  B.自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份

  C.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份

  D.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份

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• 2可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（    ）个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 3上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（    ）的，应当由股东大会做出决议。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.80%

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• 4转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值，若以P表示股票价格，R表示转换比例，则转换价值应等于（    ）。

  A.P＋R

  B.P/R

  C.P×R

  D.P－R

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• 5询价增发、比例配售操作过程中，T－5日应进行（    ）工作。

  A.《招股意向书》等文件见报并见于交易所网站

  B.询价区间公告见报

  C.增发发行

  D.确定本次网上网下发行数量

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• 6申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 7在国外常用于房地产和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行定价方式是（    ）。

  A.现金流量折现法

  B.竞价确定法

  C.净资产倍率法

  D.市盈率法

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• 8凭证式国债的承销程序是（    ）。①客户购买国债并交款②确定国债承销团③承销商分得国债并发售④财政部向承销商划拨手续费⑤中国人民银行向承销商分配承销数额⑥承销商向财政部划拨承销款

  A.⑤③②⑥①④

  B.②③⑤①④⑥

  C.②⑤③①⑥④

  D.⑤②③⑥④①

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• 9次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于（    ），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

  A.2年(包括2年)

  B.5年(包括5年)

  C.3年(包括3年)

  D.10年(包括10年)

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• 10交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（    ）年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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