当发行人有下列（    ）情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

试卷相关题目

• 1公司清算时，公司财产在分别支付（    ）后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。

  A.清算费用和职工的工资

  B.缴纳所欠税款

  C.社会保险费用和法定补偿金

  D.清偿公司债务

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• 2测定债券发行人偿还债务本金和利息的可靠性，主要依靠（    ）。

  A.资信评级

  B.票面利率

  C.发行价格

  D.发行规模

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• 3公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（    ）名有从业资格的人员签署。公开募集证券说明书自最后签署之日起（　　）个月内有效。

  A.1、6

  B.2、6

  C.3、3

  D.4、3

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• 4（    ）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

  A.中国证券业协会

  B.中国人民银行

  C.财政部

  D.中国证监会

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• 5配股价格的确定是在一定的价格区间内由（    ）协商确定。

  A.发行人和主承销商

  B.发行人和投资者

  C.主承销商和保荐人

  D.保荐人和发行人

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• 6上市公司全体（    ）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

  A.董事

  B.核心技术人员

  C.监事

  D.高级管理人员

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• 7《保荐办法》对企业发行上市提出的“双保”要求指（    ）。

  A.企业发行上市要由保荐机构进行保荐

  B.企业发行上市要由至少一家银行作财务保障

  C.企业发行上市要由一家会计师事务所作技术保障

  D.由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

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• 8股份有限公司章程应包括下列（    ）事项。

  A.公司名称和住所

  B.公司经营范围

  C.公司股东的权利和义务

  D.董事会的组成、职权和议事规则

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• 9发生下列（    ）情形，需修改公司章程。

  A.公司股东人数发生变化

  B.章程规定的事项与新《公司法》相抵触

  C.章程中一项事宜为最近颁布的一项行政法规所禁止的

  D.董事会决定进行修改

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• 10记账式国债的承销方式主要包括（    ）。

  A.招标发行

  B.场内挂牌分销

  C.分销

  D.银行间债券市场分销

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