股份制改组及发行上市的总体方案不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1上市公司最近（    ）个月受到证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

  A.6

  B.12

  C.24

  D.36

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• 2中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（    ）。

  A.中国证券市场

  B.证券交易所市场

  C.二级市场

  D.银行间债券市场

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• 3股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出决定，不包括下列（    ）事项。

  A.本次发行的种类和数量

  B.转股价格的确定和修正

  C.还本付息的期限和方式

  D.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

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• 4内地企业申请在香港创业板发行与上市，在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少（    ）个月的活跃业务记录。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

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• 5证券公司公开发行的债券，每份面值为（    ），定向发行的债券，每份面值为（　　）。

  A.50元，50万元

  B.50元，100万元

  C.100元，50万元

  D.100元，100万元

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• 6下列关于《证券法》的表述，正确的是（    ）。

  A.起草工作始于1991年

  B.起草工作始于1992年

  C.其所指的狭义的证券仅指财物证券

  D.其所指的狭义的证券仅指货币证券

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• 7上市公司非公开发行股票的特定对象的数量为（    ）。

  A.不超过5名

  B.不超过10名

  C.不超过20名

  D.无限制

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• 8在股份制改制的会计报表审计计划阶段，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和（    ）。

  A.盈利状况

  B.资产状况

  C.账户余额

  D.资产余额

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• 9下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（    ）。

  A.在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案

  B.发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露

  C.在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案

  D.发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取

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• 10有限责任公司整体变更为股份有限公司，其过去（    ）年业绩可连续计算。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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