首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（    ）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（　　）个月内受到证券交易所公开谴责。

试卷相关题目

• 1（    ）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

  A.招股公告

  B.招股说明书

  C.招股意向书

  D.招股发行书

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• 2审计报告日期是指（    ）。

  A.注册会计师完成外勤审计工作的日期

  B.注册会计师完成审计报告的日期

  C.注册会计师开始外勤审计工作的日期

  D.注册会计师开始审计撰写报告的日期

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• 3（    ）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。

  A.披露文件

  B.辅导报告

  C.工作底稿

  D.保荐书

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• 4（    ）是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。

  A.直接融资

  B.间接融资

  C.内部融资

  D.外部融资

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• 5内部融资是来源于公司内部的融资，即公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧等)转化为投资的融资方式。下列说法中，符合内部融资特点的是（    ）。

  A.缺少自主性

  B.高成本性请

  C.有限性

  D.高风险性

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• 6通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（    ）天，对未中签部分的申购款予以解冻。

  A.1

  B.4

  C.3

  D.2

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• 7某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（    ）元。

  A.0.50

  B.0.45

  C.0.40

  D.0.30

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• 8发行阶段的后期工作不包括（    ）

  A.询价

  B.股款缴纳

  C.股份交收及股东登记

  D.验资及签证

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• 9深交所规定申购单位为（    ）股，每一证券账户申购数量不少于（　　）股。

  A.100，100

  B.100，500

  C.500，500

  D.500，1000

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• 10初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（    ）进行同比例配售。

  A.全部有效申购

  B.网下配售数量

  C.网下有效申购总量

  D.申购总量

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