中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（    ）。

试卷相关题目

• 1企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的l～2个机构推荐，并出具上市推荐书,上市推荐人应当符合下列（    ）条件。

  A.具有交易所会员资格

  B.最近3年内无重大违法、违规行为

  C.具备股票主承销商资格，且信誉良好

  D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

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• 2在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的（    ）。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/4

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• 3收购人发出的（    ），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。

  A.全面要约

  B.部分要约

  C.要约邀请

  D.都不是

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• 4通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（    ）时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.10%

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• 5上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（    ）具有持续经营能力。

  A.核心资产和业务

  B.核心资产和主营业务

  C.全部资产和业务

  D.流动资产和主营业务

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• 6（    ）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

  A.商业银行

  B.保险公司

  C.信托投资公司

  D.证券公司

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• 7与一般的公司债务相比，公司债券具有（    ）特点。

  A.公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系

  B.公司债券是一种可转让的债权债务关系

  C.公司债券通过债券的方式表现

  D.同次发行的公司债券偿还期限一般不同

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• 8股份的特点有（    ）。

  A.股份的可分性

  B.股份的金额性

  C.股份的平等性

  D.股份的可转让性

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• 9下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（    ）。

  A.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金

  B.公司法定公积金累计额为公司注册资本40%以上的，可以不再提取

  C.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

  D.公司持有的本公司股份可以分配利润

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• 10重大关联交易指（    ）。

  A.上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易

  B.上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易

  C.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易

  D.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易

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