某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。（    ）

试卷相关题目

• 1保荐机构应当于每年的4月份向中国证监会报送年度执业报告。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告（    ）。

  A.公司治理结构与运行情况

  B.交易双方当事人承诺的履行情况

  C.交易资产的交付或者过户情况

  D.盈利预测的实现情况

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• 3收购的支付方式包括（    ）。

  A.用股票交换股票

  B.用现金购买股票

  C.用股票购买资产

  D.用资产收购股份或资产

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• 4下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（    ）。

  A.证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构

  B.证券评级机构可以为他人提供融资或者担保

  C.证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告

  D.证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告

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• 5公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（    ）。

  A.债权债务关系确立并登记完毕

  B.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为

  C.实际发行额不少于人民币5亿元

  D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

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• 6计算承销金额时，承销团成员通过公司分包销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额应包括在内。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外，不得抽回资本。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8股份有限公司的设立，须经中国证监会核准。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过6年。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。（    ）

  A.对

  B.错

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