2003年l2月28日，中国证监会颁布了（    ），于2004年2月1日开始实施。 

试卷相关题目

• 12005年1月1日试行（    ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

  A.首次公开发行股票询价制度

  B.上市保荐制度

  C.股票定价制度

  D.上市审核制度

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• 2有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999年发布了（    ）。

  A.《关于坚决制止国债卖空行为的通知》

  B.《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》

  C.《中国人民银行关于银行问债券回购业务有关问题的通知》

  D.《凭证式国债质押贷款办法》

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• 3商业银行发行次级定期债务，须向（    ）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

  A.中国银监会

  B.中国证监会

  C.中国人民银行

  D.国家发展和改革委员会

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• 4我国发行企业债券开始于（    ）。

  A.1990年

  B.1985年

  C.1983年

  D.1981年

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• 5证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（    ）。

  A.证券公司发行的可转换债券

  B.证券公司短期融资券

  C.证券公司发行的次级债券

  D.证券公司资产支持证券

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• 6根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（    ）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

  A.2005年7月8日

  B.2006年4月2日

  C.2006年9月6日

  D.2007年5月10日

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• 7发行监管制度的核心内容是股票发行（    ）的归属。

  A.决定权

  B.注册权

  C.审核权

  D.定价权

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• 8投资银行业的真正发展是在20世纪（    ）年代前后。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

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• 9投资银行业的起源可以追溯到（    ）世纪。

  A.17

  B.18

  C.19

  D.20

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• 10《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（    ）起施行。

  A.2009年6月1日

  B.2009年6月14日

  C.2009年7月1日

  D.2009年7月15日

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