中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（    ）。

试卷相关题目

• 1狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（    ）的财务顾问。

  A.承销业务

  B.并购业务

  C.基金管理

  D.融资业务

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• 2我国投资银行业务的发展变化具体表现在（    ） 三个方面。

  A.发行监管

  B.发行方式

  C.发行定价

  D.发行种类

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• 3证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（    ）。

  A.2 000万元

  B.5 000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 4中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（    ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  A.30

  B.45

  C.50

  D.60

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• 5证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（    ）个月内不得参与证券承销。

  A.20

  B.26

  C.36

  D.40

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• 6对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，（    ）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。

  A.制造业

  B.商业银行

  C.证券业

  D.保险业

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• 7政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（    ）等金融机构发行。

  A.国有商业银行

  B.城市合作银行

  C.农村信用社

  D.商业保险公司

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• 8证券承销业务的（    ）是现场检查的重要内容。

  A.营利性

  B.合规性

  C.正常性

  D.安全性

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• 9中国证监会的非现场检查包括（    ）。

  A.证券公司的年度报告

  B.董事会报告

  C.制度与人员的检查

  D.财务报表附注

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• 10保荐期间分为（    ）。

  A.持续推荐阶段

  B.尽职调查阶段

  C.持续督导阶段

  D.尽职推荐阶段

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