中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（    ）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

试卷相关题目

• 1保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（    ）等作出必要的承诺。

  A.成长性

  B.信息披露质量

  C.独立性

  D.持续经营能力

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• 2保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（    ）等监管措施。

  A.监管谈话

  B.责令进行业务学习

  C.出具警示函

  D.认定为不适当人选

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• 3集合票据，是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以（    ）方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

  A.统一产品设计

  B.统一券种冠名

  C.统一信用增进

  D.统一发行注册

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• 4国债承销团的组建须遵循（    ）。

  A.公开原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰

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• 5发行人出现下列（    ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

  A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  B.公开发行证券上市当年即亏损

  C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

  D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏

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• 6证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（    ）有效控制包销风险。

  A.事先评估

  B.制订风险处置预案

  C.建立奖惩机制

  D.扩大分销渠道

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• 7保荐机构的注册登记事项包括（    ）。

  A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人

  B.保荐机构的主要股东情况

  C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况

  D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

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• 8保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料（    ）。

  A.变更登记申请报告

  B.保荐代表人的学习和工作经历

  C.证券业执业证书

  D.新任职机构出具的接收函

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• 9承销团申请人应当具备的基本条件有（    ）。

  A.在中国境内依法成立的金融机构

  B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

  C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

  D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

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• 10在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（    ）要求披露证券承销业务的经营隋况。

  A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入

  B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况

  C.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

  D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

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