当有效申购量等于或小于发行量时，（    ）。

试卷相关题目

• 1发行人和主承销商必须在（    ）前将确定的发行价格进行公告。

  A.股票配售

  B.资金入账

  C.资金解冻

  D.网上发行

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• 2投资者参与网上发行应当按价格区间（    ）进行申购。

  A.下限

  B.上限

  C.平均值

  D.以外的范围

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• 3初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（    ）进行同比例配售。

  A.网下有效申购总量

  B.网下配售数量

  C.全部有效申购

  D.申购总量

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• 4向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（    ）。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 5首次公开发行股票数量在（    ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 6（    ）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。

  A.全额预缴款、比例配售、余款即退

  B.全额预缴款、比例配售、余款转存

  C.与储蓄存款挂钩

  D.上网竞价方式

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• 7沪市上网发行（    ）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 8根据《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合（    ）。

  A.公司股本总额不少于人民币1 000万元

  B.公开发行的股份达公司股份总数的20%以上

  C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

  D.公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 9上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（    ）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

  A.基金公司

  B.新股发行人

  C.主承销商

  D.证券交易所

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• 10中小企业板块是在（    ）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。

  A.深圳证券交易所

  B.上海证券交易所

  C.深圳和上海证券交易所

  D.期货交易所

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