通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在（    ），由中国结算上海分公司将申购资金冻结。

试卷相关题目

• 1运用可比公司法时采用的比率指标P/B代表（    ）。

  A.市盈率

  B.市净率

  C.负债率

  D.利润率

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• 2超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（    ）。

  A.不超过包销数额l5%的股份

  B.不少于包销数额l5%的股份

  C.不超过包销数额20%的股份

  D.不少于包销数额20%的股份

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• 3公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（    ）日内向中国证监会报备承销总结报告。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.60

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• 4中小企业板块是在（    ）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。

  A.深圳证券交易所

  B.上海证券交易所

  C.深圳和上海证券交易所

  D.期货交易所

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• 5上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（    ）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

  A.基金公司

  B.新股发行人

  C.主承销商

  D.证券交易所

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• 6通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（    ）天，对未中签部分的申购款予以解冻。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 7深圳证券交易所规定申购单位为（    ）股，每一证券账户申购数量不少于( )股。

  A.100，100

  B.100，500

  C.500，500

  D.500，1 000

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• 8发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（    ）。

  A.自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份

  B.自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份

  C.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份

  D.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份

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• 9在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（    ）个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 10主承销商于（    ）7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

  A.T日

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+3日

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