上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因（    ）等导致股份变动的除外。

试卷相关题目

• 1根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（    ）情形下不得转让。

  A.本公司股票上市交易之日起1年内

  B.本公司股票上市交易之日起2年内

  C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内

  D.董事、监事和高级管理人员离职后l年内

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• 2根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在（    ）的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。

  A.关联关系

  B.控制关系

  C.均受同一实际控制人控制

  D.合营关系

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• 3关于超额配售选择权，以下说法正确的是（    ）。

  A.超额配售选择权行使期届满或累计行使数额达到超额配售选择权行使限额时，主承销商应当在2个工作日内向证券交易所和证券登记结算公司提出申请，并提供相关材料，将超额配售选择权账户上的所有股份配售给接受延期交付安排的投资者

  B.超额配售选择权行使期届满或累计行使数额达到超额配售选择权行使限额时，主承销商应当在5个工作日内向证券交易所和证券登记结算公司提出申请，并提供相关材料，将超额配售选择权账户上的所有股份配售给接受延期交付安排的投资者

  C.主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的2个工作日内通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人

  D.主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人

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• 4超额配售选择权的实施应当遵守（    ）的规定。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.证券登记结算机构

  D.中国证券业协会

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• 5沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海汪券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（    ）。

  A.上午9：00～11：30

  B.上午9：30～11：30

  C.下午1：00～3：00

  D.下午l：30～3：00

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• 6根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定，以下说法正确的是（    ）。

  A.上市公司董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定

  B.上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定

  C.上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按l00%自动锁定

  D.每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以上市公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深圳证券交易所上市的本公司股份为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度进行解锁

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• 7发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（    ）条件。

  A.股票已公开发行

  B.公司股本总额不少于3 000万元

  C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

  D.公司股东人数不少于l00人

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• 8发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。 （    ）

  A.对

  B.错

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