保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。 （    ）

试卷相关题目

• 1市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（    ）条件。

  A.股票已公开发行

  B.公司股本总额不少于3 000万元

  C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

  D.公司股东人数不少于l00人

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• 5根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定，以下说法正确的是（    ）。

  A.上市公司董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定

  B.上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定

  C.上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按l00%自动锁定

  D.每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以上市公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深圳证券交易所上市的本公司股份为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度进行解锁

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• 6公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%;公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的50%。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8通常的估值方法有两大类：一类是相对估值法，另一类是绝对估值法。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于l2个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 （    ）

  A.对

  B.错

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