若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（    ）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

试卷相关题目

• 1（    ）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

  A.真实性原则

  B.完整性原则

  C.准确性原则

  D.及时性原则

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• 2公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（    ）日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供相应文件。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 3沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（    ）股。

  A.1

  B.10

  C.100

  D.1000

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• 4询价对象应当在年度结束后（    ）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

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• 5沪市上网发行资金申购的时间一般为（    ）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 6发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（    ）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。

  A.最近半年

  B.最近1年

  C.最近2年

  D.最近3年

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• 7发行人应在（    ）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况。发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

  A.董事会声明与发行人提示”

  B.“风险因素”

  C.“招股说明书概览”

  D.“发行人的基本情况”

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• 8招股说明书的有效期为（    ）个月，自中国证监会校准发行申请前招股说明书（　　）起计算。

  A.6，最后一次签署次日

  B.3，第一次签署之日

  C.6，最后一次签署之日。

  D.3，第一次签署次日

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• 9上市公司非公开发行新股是指（    ）。

  A.上市公司向特定对象发行新股

  B.上市公司向不特定对象发行新股

  C.向原股东配售股份

  D.向不特定对象公开募集股份

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• 10公开募集证券说明书自（    ）内有效。

  A.最后签署之日起3个月

  B.最后签署之日起6个月

  C.最后签署之日起l2个月

  D.最后签署之日起2年

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