下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（    ）。

试卷相关题目

• 1在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（    ）。

  A.T+1日，冻结申购资金

  B.T+2日，验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部发送配号

  C.T+4日，中签率公告见报;摇号

  D.T+4日以后，做好上市前准备工作

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• 2公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（    ），则可不作相应的现金流量要求。

  A.5%

  B.10%

  C.3%

  D.6%

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• 3发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（    ），有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）。

  A.3000万元，3000万元

  B.3000万元，6000万元

  C.6000万元，3000万元

  D.6000万元，6000万元

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• 4认股权证的存续期间（    ）。

  A.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

  B.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年

  C.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月

  D.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

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• 5根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（    ）后，方可转换为公司股票。

  A.6个月

  B.3个月

  C.1年

  D.2年

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• 6（    ）是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。

  A.资金保管机构

  B.受托机构

  C.投资机构

  D.贷款服务机构

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• 7下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（    ）。

  A.中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核

  B.中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理

  C.国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理

  D.财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理

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• 8公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（    ）;若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（　　）。

  A.60%，30%

  B.60%，20%

  C.20%，60%

  D.20%，20%

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• 9保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为（    ）;剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的，折算比例为（　　）。

  A.60%，80%

  B.70%，60%

  C.80%，70%

  D.80%，60%

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• 10上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（    ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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