招股说明书必须对（    ）进行披露。

试卷相关题目

• 1在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件：（    ）

  A.发行人是依法设立且持续经营5年以上的股份有限公司。

  B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长。

  C.最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。

  D.发行后股本总额不少于3000万元。

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• 2属于股权融资的是（    ）。

  A.配股

  B.银行借贷

  C.股权分配中送红股

  D.发行债券

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• 3代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（    ）的抵消作用，从而使公司价值最大化。

  A.内部股东代理成本

  B.外部股东代理成本

  C.经理人代理成本

  D.债券的代理成本

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• 4按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为（    ）。

  A.直接融资

  B.间接融资

  C.股权融资

  D.债务融资

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• 5债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（    ）。

  A.债务融资具有财务杠杆的作用

  B.债务融资成本财务风险较小

  C.债务融资利息的支付具有冲减税基的作用

  D.债务融资一般不会产生对企业的控制权问题

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• 6发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行（    ）等义务。

  A.严格控制风险

  B.规范运作

  C.信守承诺

  D.信息披露

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• 7关于承销团的承销费用，以下说法正确的是（    ）。

  A.单项包销金额不得超过其净资本的30%

  B.单项包销金额最高不超过3亿元人民币

  C.包销金额不得超过其净资本的60%

  D.包销金额不得超过其总资本的30%

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• 8在股票的估值方法中，（    ）通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。

  A.市盈率法

  B.市净率法

  C.贴现现金流量法

  D.以上都不对

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• 9根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（    ）等方式。

  A.向社会公众配售

  B.向战略投资者配售

  C.向参与网下配售的询价对象配售

  D.向参与网上发行的投资者配售

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• 10深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（    ）。

  A.放宽投资者申购上限

  B.申购单位

  C.深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购

  D.以上都错误

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