有下列（    ）情形之一的，受托机构职责终止。

试卷相关题目

• 1赎回公告应当载明（    ）等内容。

  A.赎回的程序

  B.赎回价格

  C.付款方法

  D.赎回时间

  开始考试点击查看答案
• 2下列说法正确的是（    ）。

  A.上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告

  B.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告

  C.上市公司应当在可转换公司债券期满前3～5个交易日内披露本息兑付公告

  D.上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况

  开始考试点击查看答案
• 3发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（    ）规定。

  A.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

  B.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

  C.最近3个会计年度连续盈利

  D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券2年的利息

  开始考试点击查看答案
• 4上市公司公开发行新股，必须（    ）。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.具有持续盈利能力，财务状况良好

  C.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

  D.公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

  开始考试点击查看答案
• 5持续督导期间，保荐人应（    ）。

  A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

  B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

  C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

  D.督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

  开始考试点击查看答案
• 6企业发行企业债券必须符合的条件是（    ）。

  A.企业规模达到国家规定的要求

  B.企业财务会计制度符合国家规定

  C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

  D.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

  开始考试点击查看答案
• 7公司债券出现（    ）时，由证券交易所终止该债券上市。

  A.发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的

  B.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

  C.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的

  D.公司经营困难，被要求限制整改的

  开始考试点击查看答案
• 8发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备（    ）。

  A.注册资本不低于l亿元人民币

  B.具有较强的债券分销能力

  C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

  D.最近2年内没有重大违法、违规行为

  开始考试点击查看答案
• 9信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（    ）。

  A.根据国家有关规定完成重新登记2年以上

  B.注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币

  C.原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务

  D.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

  开始考试点击查看答案
• 10国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请。申请条件有（    ）。

  A.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定

  B.净资产不少于3亿元人民币

  C.过去1年税后利润不少于6000万元人民币

  D.按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元

  开始考试点击查看答案