证券承销业务的（　　）是中国证监会现场检查的重要内容。

试卷相关题目

• 1如果发行人拟在公开发行股票的同时还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售，则应当准备（　　）。

  A.符合外资股上市地要求的招股章程

  B.适合配售或私募的信息备忘录

  C.中国香港的招股章程和美国的招股章程

  D.国际配售信息备忘录

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• 2根据《证券法》第十八条规定，下列选项中，属于公司不得再次公开发行公司债券的情形的是（　　）。

  A.前一次公开发行的公司债券尚未募足的

  B.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

  C.企业发行企业债券所筹资金用于房地产买卖、股票买卖和期货交易风险性投资

  D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

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• 31988年以来，我国国债发行采用的方式有（　　）

  A.行政分配方式

  B.通过商业银行和邮政储蓄柜台销售

  C.承购包销方式

  D.公开招标方式

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• 4下列关于申请发行可交换公司债券应满足的条件中，说法正确的是（　　）。

  A.申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的股份有限公司

  B.公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷

  C.公司最近一期期末的净资产额不少于人民币5亿元

  D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%

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• 5根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》，需申报的文件包括（　　）。

  A.本次证券发行的募集文件

  B.发行人关于本次证券发行的申请与授权文件

  C.发行人律师关于本次证券发行的文件

  D.关于本次证券发行募集资金运用的文件

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• 6采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举（　　），并通过公司章程草案。

  A.董事会成员

  B.经理成员

  C.监事会成员

  D.董事会秘书

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• 7在下列情况中，公司应当修改章程的是（　　）。

  A.董事会决定修改章程

  B.《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触

  C.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致

  D.股东大会决定修改章程

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• 8股份有限公司股份的特点是（　　）。

  A.股份的平等性

  B.股份的不可分性

  C.股份的金额性

  D.股份的可转让性

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• 9关于监事的任职资格、任免机制和任期，下列说法中，正确的是（　　）。

  A.股份有限公司设监事会，有关董事任职资格的限制规定同样适用于监事。监事应具有法律、会计等力面的专业知识或工作经验。此外，董事、高级管理人员不得兼任监事

  B.股份有限公司的监事会是由监事组成的、对公司业务和财务活动进行合法性监督的机构。监事会成员不得少于3人，监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查的权力

  C.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定

  D.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于2/3，具体比例由公司章程规定

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• 10关于独立董事，下列说法中，正确的是（　　）。

  A.重大关联交易应由董事会进行讨论，无需经过独立董事的认可

  B.独立董事不能向董事会提议聘用或解聘会计师事务所

  C.独立董事可以独立聘请外部审计机构和咨询机构

  D.独立董事可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权

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