上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（    ）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

试卷相关题目

• 1（    ）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。

  A.全额预缴款、比例配售、余款即退

  B.全额预缴款、比例配售、余款转存

  C.与储蓄存款挂钩

  D.上网竞价方式

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• 2初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（    ）进行同比例配售。

  A.网下有效申购数量

  B.网下配售数量

  C.全部有效申购

  D.申购数量

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• 3首次公开发行公司在发行前，必须以（    ）的方式，向投资者进行公司推介。

  A.杂志刊登

  B.电视直播

  C.报纸公告

  D.网上直播

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• 4关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（    ）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。

  A.发行境内上市外资股的发行人

  B.发行境外上市外资股的发行人

  C.境内会计师事务所

  D.境外会计师事务所

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• 5上市公司配股时必须符合的条件之一是，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在（    ）以上。

  A.10％

  B.6％

  C.7％

  D.11％

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• 6上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（    ）。

  A.税后利润的50％

  B.税后利润的20％

  C.可分配利润的50％

  D.可分配利润的30％

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• 7外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（    ） 开始起草招股说明书草案。

  A.会计师

  B.主承销商

  C.律师

  D.国际协调人

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• 8投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（    ）后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10％时，应依照前款规定进行书面报告和公告。

  A.10％

  B.15％

  C.20％

  D.25％

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• 9上市公司进行重大资产重组，应当由（    ）依法作出决议。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.证券交易所

  D.经理层

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• 10发行人持有或者控制保荐人股份超过（    ），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

  A.5％

  B.7％

  C.10％

  D.15％

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